南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：
《珠海市香洲區(qū)政府投資引導基金管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。執(zhí)行中遇到問題，請徑向區(qū)金融服務(wù)中心反映。
珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室
2016年8月24日
珠海市香洲區(qū)政府投資引導基金管理辦法
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第一章 總則
第一條 為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）文件精神，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，規(guī)范香洲區(qū)政府投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）的管理和運作，促進金融、科技與產(chǎn)業(yè)的有效對接，加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)合香洲區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 引導基金是由珠海市香洲區(qū)人民政府（以下簡稱“區(qū)政府”）專門設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金，旨在發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導民間資金投向香洲區(qū)重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本、項目、技術(shù)和人才向香洲區(qū)集聚，加快香洲區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新型經(jīng)濟建設(shè)步伐。
第三條 引導基金主要通過參股或合伙方式，與社會資本合作發(fā)起設(shè)立或增資天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)基金、并購基金等各類投資基金。由引導基金參股的投資基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金。
引導基金亦可采取包括直接投資、跟進投資等其他投資模式，按照《香洲區(qū)國有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（珠香國資辦〔2016〕19號）執(zhí)行。
第四條 本辦法適用于引導基金，并通過將本辦法有關(guān)條規(guī)納入子基金章程或相關(guān)合作協(xié)議等方式，使子基金管理機構(gòu)遵守本辦法的規(guī)定，控制引導基金的經(jīng)營風險。
第二章 引導基金的設(shè)立和資金來源
第五條 引導基金由區(qū)政府與珠海市香洲正方控股有限公司（以下簡稱“正方控股”）共同設(shè)立，總體規(guī)模10億元人民幣。后續(xù)增資由引導基金管理機構(gòu)提出募集方案，經(jīng)引導基金決策機構(gòu)通過后，報區(qū)政府審議，區(qū)財政局根據(jù)區(qū)政府審議結(jié)果安排財政預(yù)算資金。
第六條 引導基金主要資金來源：
?。ㄒ唬┫阒迏^(qū)財政安排的專項資金；
?。ǘ┮龑Щ鸬耐顿Y收益及其他增值收益；
?。ㄈ╅e置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；
?。ㄋ模﹤€人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金；
?。ㄎ澹┢渌Y金來源。
第三章 引導基金的管理運作機構(gòu)及職責
第七條 由香洲區(qū)國有資產(chǎn)管理辦公室（以下簡稱“區(qū)國資辦”）和正方控股共同成立珠海市正方創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱“引導基金公司”），區(qū)財政對引導基金的出資以資本金形式注入引導基金公司，引導基金公司依法注冊，完善法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立董事會及監(jiān)事。
第八條 成立香洲區(qū)政府投資引導基金領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），行使引導基金決策職責，并對區(qū)政府負責。領(lǐng)導小組組長由區(qū)長擔任，副組長由分管金融、財政（國資）的區(qū)領(lǐng)導擔任，成員包括：區(qū)財政局（區(qū)國資辦）、區(qū)發(fā)展改革和統(tǒng)計局、區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)商務(wù)局、香洲工商分局、區(qū)國稅部門、區(qū)法制局、區(qū)投資促進服務(wù)中心、區(qū)金融服務(wù)中心等單位負責人。
領(lǐng)導小組主要負責引導基金的資金籌措、合作伙伴選擇、退出、管理制度、績效獎勵、剩余收益分配等重大事項的決策。
第九條 領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)金融服務(wù)中心。由區(qū)金融服務(wù)中心負責人兼任辦公室主任、區(qū)國資辦負責人兼任辦公室副主任。
領(lǐng)導小組辦公室負責日常事務(wù)，其主要職責包括：
?。ㄒ唬┙M織召開領(lǐng)導小組會議；
?。ǘ┙M織召開引導基金評審委員會會議；
?。ㄈ┍O(jiān)督引導基金公司執(zhí)行領(lǐng)導小組決議；
?。ㄋ模┏修k領(lǐng)導小組交辦的其他事項。
第十條 成立引導基金評審委員會，實行獨立評審委員會評審制度。評審委員會成員總?cè)藬?shù)為不少于7人的單數(shù)。其中，股權(quán)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。政府代表由區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)財政局（區(qū)國資辦）、區(qū)金融服務(wù)中心負責人擔任，若涉及專業(yè)性較強的行業(yè)投資，將視情況增加相關(guān)職能部門負責人擔任政府代表。社會專家應(yīng)當具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)或者其他履行職責所需的工作經(jīng)驗。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員參與評審。
評審委員會實行一人一票表決制度，評審資料必須經(jīng)全體委員的2/3以上通過后方可提交領(lǐng)導小組審議。
引導基金評審委員會的主要職責包括：
（一）對引導基金公司提出的盡職調(diào)查報告及投資方案進行獨立評審；
?。ǘσ龑Щ鸸咎岢龅幕鹜顺龇桨高M行獨立評審；
?。ㄈ轭I(lǐng)導小組需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。
第十一條 引導基金公司為引導基金管理機構(gòu)，負責引導基金的日常投資運作，按照引導基金公司章程和子基金合伙協(xié)議等相關(guān)約定行使子基金出資人職責，其主要職責為：
?。ㄒ唬M合作的子基金管理機構(gòu)進行盡職調(diào)查并起草盡職調(diào)查報告及投資方案提交評審委員會評審；
?。ǘ﹫?zhí)行領(lǐng)導小組的決議，管理出資形成的權(quán)益等資產(chǎn)；
（三）根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議，向子基金派駐代表，參與子基金重大決策并監(jiān)督其投資方向；
?。ㄋ模┢鸩菀龑Щ鹜顺龇桨柑峤辉u審委員會評審，并根據(jù)領(lǐng)導小組的最后決議做好引導基金的退出工作；
?。ㄎ澹┴撠熞龑Щ鸬娜粘＿\行管理，每季度向領(lǐng)導小組報告引導基金運作情況和其他重大事項；
?。┏修k領(lǐng)導小組交辦的其他事項。
第十二條 區(qū)金融服務(wù)中心為引導基金的行業(yè)主管單位，負責牽頭引導基金設(shè)立和制度完善工作，并對引導基金的后續(xù)運行給予指導和監(jiān)督。
第十三條 區(qū)國資辦為引導基金政府方的出資代表，履行出資人職責。
第十四條 區(qū)財政局按照區(qū)政府審批意見落實安排引導基金財政預(yù)算資金。
第十五條 區(qū)投資促進服務(wù)中心負責牽頭組織對擬合作的子基金管理機構(gòu)進行初步考察、篩選。
第十六條 區(qū)科技和工業(yè)信息化局負責制定引導基金擬扶持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和投資方向。
第十七條 區(qū)相關(guān)部門按照公共性原則，對引導基金建立有效的評價體系，評估引導基金政策目標、效果及其資產(chǎn)情況。
第四章 引導基金的運作
第十八條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運作。
第十九條 引導基金參股或投資子基金，出資比例不超過子基金總規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東，投資期限原則上為5-9年。
第二十條 引導基金不直接參與和干預(yù)子基金的日常運作與投資決策，子基金的運作按其章程或合伙協(xié)議等文件確定，由子基金的投資決策委員會做出投資決策。
第二十一條 子基金主要投資于香洲區(qū)重點扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及擁有良好發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)、新模式企業(yè)，子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)具體包括生物醫(yī)藥及大健康、智能制造、智能電網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、3D打印及打印耗材、電子信息、新能源、新材料、精細化工、金融保險、旅游會展、商貿(mào)物流、文化創(chuàng)意等行業(yè)，以及經(jīng)區(qū)政府認可的其他行業(yè)。
第二十二條 子基金管理機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：
（一）實收資本不低于200萬元人民幣；
?。ǘ┲饕撠熑司邆涔蓹?quán)投資企業(yè)管理經(jīng)驗，且已取得良好的管理業(yè)績；
?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；
?。ㄋ模┮婪ㄔO(shè)立，具備科學合理的項目評估標準、有效的投資決策程序和風險控制機制、健全的內(nèi)部財務(wù)制度。
第二十三條 引導基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資，應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┳踊鸺白踊鸸芾頇C構(gòu)注冊地應(yīng)在香洲區(qū)；
?。ǘ┟恐ё踊鹂傄?guī)模原則上不少于1億元人民幣；
?。ㄈ┥鐣鲑Y人已落實，并保證資金在基金組建時按約定及時足額到位，子基金管理機構(gòu)、托管銀行已確定；
?。ㄋ模┳踊鸬牡怯泜浒?、資金募集、合格投資者、投資運作等符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；
（五）子基金管理機構(gòu)須對子基金實繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定；
（六）子基金管理機構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃；
（七）子基金投向在香洲區(qū)注冊登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導基金對子基金出資額的2倍。
第二十四條 引導基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資，操作程序如下：
?。ㄒ唬┖Y選合作伙伴。按照引導基金宗旨和年度資金安排計劃，區(qū)投資促進服務(wù)中心會同區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)金融服務(wù)中心、引導基金公司面向全國初步篩選擬合作的子基金管理機構(gòu)，并整理擬合作的子基金管理機構(gòu)的基本資料。
（二）提出合作建議。引導基金公司對初步擬定的子基金管理機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并就合作方案進行商談，起草盡職調(diào)查報告和投資方案，提交領(lǐng)導小組辦公室。
?。ㄈ┻M行專家評審。領(lǐng)導小組辦公室組織召開引導基金評審委員會會議，對盡職調(diào)查報告和投資方案進行評審，并給出評審意見。
?。ㄋ模Q策投資事項。領(lǐng)導小組辦公室組織召開領(lǐng)導小組會議，將盡職調(diào)查報告和投資方案連同評審意見提交領(lǐng)導小組審議，由領(lǐng)導小組決定最終的合作對象及合作模式。
?。ㄎ澹嵤┩顿Y方案。經(jīng)領(lǐng)導小組會議審議通過后，引導基金公司具體負責實施投資方案。
第五章 引導基金的退出、收益分配和管理費
第二十五條 引導基金投資形成的股權(quán)可通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）等方式實現(xiàn)退出。具體退出方式及退出價格由引導基金公司起草退出方案，經(jīng)評審委員會評審，領(lǐng)導小組審議通過后執(zhí)行。
第二十六條 子基金管理機構(gòu)不得先于引導基金退出子基金。
第二十七條 對于子基金投資于香洲區(qū)內(nèi)重點扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)項目，經(jīng)領(lǐng)導小組同意，引導基金在收回投資成本和扣除各項費用后，可將在該類項目上所獲部分收益獎勵給子基金管理機構(gòu)，具體獎勵標準在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。
第二十八條 引導基金管理費用由引導基金公司編制年度經(jīng)費開支預(yù)算，經(jīng)區(qū)財政局（國資辦）批準后將資金從專用賬戶轉(zhuǎn)入引導基金公司賬戶，用于支付工資薪金等各項公司經(jīng)營開支。
第二十九條 引導基金投資收益扣除引導基金公司經(jīng)營開支后的凈收益，由區(qū)國資辦與引導基金公司共同擬定資金安排方案報領(lǐng)導小組研究決定。
第六章 引導基金的風險控制
第三十條 引導基金參股或者投資子基金應(yīng)在子基金章程或合伙協(xié)議中明確，有下列情況之一的，引導基金有權(quán)提前退出：
（一）投資子基金的方案確認后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成工商注冊登記、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案、首期資金到位等設(shè)立手續(xù)；
?。ǘ┮龑Щ鸪鲑Y資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)；
?。ㄈ┳踊鹞窗凑鲁袒蚝匣飬f(xié)議約定投資；
?。ㄋ模┳踊?、子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化，已不符合本辦法第二十一條、二十二條、二十三條。
第三十一條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
第三十二條 引導基金可視情況要求組織社會中介機構(gòu)對子基金進行專項審計。對合作的子基金管理機構(gòu)弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責任。
第三十三條 引導基金參股或投資子基金時，不得作為普通合伙人承擔無限責任。
第三十四條 建立健全引導基金內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。
第七章 附則
第三十五條 本辦法由區(qū)金融服務(wù)中心負責解釋。
第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,試行期限三年，《關(guān)于印發(fā)<香洲區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法>的通知》（珠香府辦〔2014〕15號）同時停止執(zhí)行。
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