ZXBGS-2021-03
珠香農(nóng)水〔2021〕90號(hào)
區(qū)各有關(guān)單位，南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，各社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織：
經(jīng)香洲區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨(dú)立董事工作制度》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。如在執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局反映。
珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局
2021年12月1日
珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司獨(dú)立董事工作制度
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社區(qū)股份合作公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本制度。
第二條 本制度適用于香洲區(qū)內(nèi)的社區(qū)股份合作公司（以下簡(jiǎn)稱股份合作公司），本區(qū)由原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織改制成立的其他社區(qū)經(jīng)濟(jì)組織參照?qǐng)?zhí)行。
第三條 原則上每家股份合作公司設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委派，任期與其所在地股份合作公司董事會(huì)成員的任期相同。若需調(diào)整的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）根據(jù)實(shí)際情況重新任免。
第四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)股份合作公司的整體利益。
第五條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受股份合作公司主要股東一致行動(dòng)人或其他與股份合作公司存在利害關(guān)系的公司或個(gè)人的影響。
第六條 獨(dú)立董事與其所在股份合作公司的股東代表、董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
第二章 獨(dú)立董事的任職
第七條 獨(dú)立董事的任職條件：
（一）按照《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定，獨(dú)立董事必須由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）的在職人員擔(dān)任，具體人員可由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）選定；
（二）具備股份合作公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉國(guó)家、省、市、區(qū)制定的“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定；
（三）“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策要求的其他條件；
（四）市、區(qū)人民政府規(guī)定的其他情形。
第八條 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：
（一）其近親屬在股份合作公司任職董事、監(jiān)事或主要管理人員的；本制度所稱近親屬包括配偶、父母（包括生父母、養(yǎng)父母和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼父母）、子女（包括婚生子女、非婚生子女、養(yǎng)子女和有扶養(yǎng)關(guān)系的繼子女）、兄弟姐妹（包括同父母的兄弟姐妹、同父異母或者同母異父的兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹、有扶養(yǎng)關(guān)系的繼兄弟姐妹）、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女、具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)、收養(yǎng)關(guān)系的親屬、具有近姻親關(guān)系的其他親屬（如配偶的父母及兄弟姐妹、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶等）；
（二）持有任職股份合作公司股份的人員。
第三章 獨(dú)立董事的更換
第九條 獨(dú)立董事任期屆滿或空缺，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）重新委派。所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）可結(jié)合股份合作公司實(shí)際情況，委派獨(dú)立董事，股份合作公司黨組織所在地社區(qū)黨委書(shū)記可以兼任獨(dú)立董事。獨(dú)立董事可以連任。
第十條 獨(dú)立董事應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議、股東代表大會(huì)和股東大會(huì)；獨(dú)立董事未能出席相關(guān)會(huì)議的，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，可委托其他工作人員參加會(huì)議。
獨(dú)立董事無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議、股東代表大會(huì)和股東大會(huì)的，由股份合作公司提請(qǐng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）予以撤換。
第四章 獨(dú)立董事的職責(zé)
第十一條 獨(dú)立董事負(fù)責(zé)股份合作公司與鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）以及政府相關(guān)部門(mén)之間的溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督股份合作公司的運(yùn)營(yíng)。主要包括以下職責(zé)：
（一）出席股東大會(huì)、股東代表會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，對(duì)會(huì)議過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；
（二）對(duì)公司董事會(huì)作出決定或執(zhí)行股東大會(huì)決議等行為進(jìn)行監(jiān)督；
（三）監(jiān)督股份合作公司在進(jìn)行集體資產(chǎn)交易、公司財(cái)務(wù)管理過(guò)程中是否嚴(yán)格按照“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及公司章程的要求執(zhí)行；
（四）督促股份合作公司按期完成股東代表會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)換屆選舉工作，依照《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司換屆選舉工作指導(dǎo)意見(jiàn)》、公司章程和公司換屆選舉辦法等規(guī)定，指導(dǎo)和推進(jìn)換屆選舉工作；
（五）對(duì)股東代表會(huì)成員、董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程以及其他有可能損害股民集體利益的行為，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出質(zhì)詢，將相關(guān)情況報(bào)送所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），并提出暫停或罷免相關(guān)人員職務(wù)的建議；受理公司股東對(duì)股東代表會(huì)成員、董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員所提出的質(zhì)詢和舉報(bào)，并組織調(diào)查核實(shí)；
（六）經(jīng)派出機(jī)關(guān)同意，履行下列職責(zé)：
1.向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；
2.提議召開(kāi)董事會(huì)；
3.可召集股東大會(huì)或股東代表會(huì)；
4.主持股東大會(huì)會(huì)議、股東代表會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議；
5.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由派出機(jī)關(guān)承擔(dān)。
（七）獨(dú)立董事每半年至少向派出機(jī)關(guān)反映一次股份合作公司經(jīng)營(yíng)管理、重大事項(xiàng)決策執(zhí)行、制度落實(shí)、企務(wù)財(cái)務(wù)公開(kāi)等情況。
第十二條 獨(dú)立董事不參與股份合作公司的具體運(yùn)營(yíng)管理工作，不向股份合作公司領(lǐng)取報(bào)酬。
第五章 獨(dú)立董事的工作條件
第十三條 股份合作公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。獨(dú)立董事在監(jiān)督過(guò)程中認(rèn)為存在違規(guī)行為的，可以要求公司董事會(huì)提供相關(guān)資料，董事會(huì)應(yīng)予以協(xié)助。
第十四條 股份合作公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案和書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)及時(shí)在所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）、社區(qū)、公司等地的公告欄公告。
第十五條 獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，股份合作公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。
第六章 法律責(zé)任
第十六條 股份合作公司違反本制度，拒絕、阻礙獨(dú)立董事履行監(jiān)督職責(zé)的，按《珠海市社區(qū)股份合作公司規(guī)范和監(jiān)管暫行辦法的規(guī)定》《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定處理。
第十七條 獨(dú)立董事不能或不履行職責(zé)的，由股份合作公司所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）暫?；蛄T免職務(wù)；獨(dú)立董事有以權(quán)謀私，濫用職權(quán)，玩忽職守等行為，造成集體資產(chǎn)損失的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）罷免職務(wù)及追究責(zé)任；構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定執(zhí)行；本制度與日后頒布的法律、法規(guī)和政策有抵觸的，則按有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。
第十九條 本制度由珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年12月1日。
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