ZXBGS-2021-05
珠香農(nóng)水〔2021〕92號(hào)
區(qū)各有關(guān)單位，南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，各社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織：
經(jīng)香洲區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。如在執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局反映。
珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局
2021年12月1日
珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范監(jiān)事會(huì)運(yùn)作，確保監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)，實(shí)現(xiàn)集體資產(chǎn)的安全和保值增值，促進(jìn)社區(qū)股份合作公司健康穩(wěn)定發(fā)展。根據(jù)《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于香洲區(qū)內(nèi)的社區(qū)股份合作公司（以下簡(jiǎn)稱公司），本區(qū)從原農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織改制成立的其他社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織參照?qǐng)?zhí)行。
第三條 公司監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司重大決策符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)的決議違反有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程的無(wú)效。
第二章 監(jiān)事會(huì)的組成
第四條 公司監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)或授權(quán)股東代表會(huì)在股東中選舉產(chǎn)生，人數(shù)為三至五人間的單數(shù)。
監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名，監(jiān)事長(zhǎng)擬定人選由監(jiān)事推選產(chǎn)生或根據(jù)公司選舉辦法產(chǎn)生后，報(bào)所在地鎮(zhèn)（街道）黨（工）委審議確認(rèn)正式人選。
第五條 監(jiān)事每屆任期為五年。監(jiān)事任期屆滿，可連選連任。
第六條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)依法行使監(jiān)督權(quán)，保障股東的權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。
第三章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
第七條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）制定監(jiān)督規(guī)程，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)或者股東代表會(huì)的決議決定以及集體資產(chǎn)管理規(guī)章制度的情況進(jìn)行監(jiān)督;
（二）檢查監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理、執(zhí)行公開(kāi)制度等情況；
（三）原則上指派不少于兩名監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；
（四）向股東大會(huì)、股東代表會(huì)匯報(bào)監(jiān)督工作和提出監(jiān)督建議；
（五）對(duì)董事和經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督；
（六）在董事會(huì)不履行召集股東大會(huì)、股東代表會(huì)職責(zé)時(shí)，召集股東大會(huì)、股東代表會(huì)；
（七）當(dāng)董事、經(jīng)營(yíng)管理人員的行為損害公司的利益或違反有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程的規(guī)定時(shí)，要求董事和經(jīng)營(yíng)管理人員予以糾正，不予糾正的，有權(quán)向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報(bào)告；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作或財(cái)務(wù)收支出現(xiàn)異常時(shí)，可以提出質(zhì)詢，并要求公司經(jīng)營(yíng)管理人員作出說(shuō)明。必要時(shí)經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；
（九）按“有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰對(duì)等”的原則，執(zhí)行公司考核制度，組織對(duì)董事、監(jiān)事及經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，并根據(jù)考核結(jié)果建議股東大會(huì)或股東代表會(huì)采取扣減報(bào)酬、罷免等方式追究相關(guān)人員的責(zé)任；
（十）公司章程及股東大會(huì)、股東代表會(huì)授予的其他職權(quán)。
第八條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)與董事會(huì)的交流，及時(shí)了解掌握董事會(huì)關(guān)注和研究的事項(xiàng)。
第四章 監(jiān)事長(zhǎng)的職權(quán)
第九條 監(jiān)事長(zhǎng)履行下列職責(zé)：
（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（二）組織履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)；
（三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其他重要文件；
（四）檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；
（五）代表監(jiān)事會(huì)向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報(bào)告工作；
（六）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
第十條 監(jiān)事長(zhǎng)不能或不履行職責(zé)的，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）批準(zhǔn)，可以由半數(shù)以上監(jiān)事共同推選一名監(jiān)事代行其職權(quán), 必要時(shí)由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委派人員暫為行使相關(guān)職權(quán)。
第五章 監(jiān)事的職權(quán)
第十一條 監(jiān)事履行下列職權(quán)：
（一）列席董事會(huì)會(huì)議，必要時(shí)對(duì)決策事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；
（二）聽(tīng)取公司董事、經(jīng)營(yíng)管理人員就有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的報(bào)告；
（三）對(duì)公司有關(guān)部門進(jìn)行詢問(wèn)，要求其就相關(guān)情況或問(wèn)題做出解釋；
（四）向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，要求公司報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決定、合同、協(xié)議等文件資料，查閱會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿（包括電子賬簿）等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；
（五）對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及重大投資、貸款、擔(dān)保、企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行檢查，就檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議；
（六）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)，向監(jiān)事會(huì)提議或向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）建議，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和核查；
（七）發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)營(yíng)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，向監(jiān)事會(huì)提議，由監(jiān)事會(huì)要求董事、經(jīng)營(yíng)管理人員予以糾正；
（八）發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)營(yíng)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為違反有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程的規(guī)定時(shí)，向監(jiān)事會(huì)提議，由監(jiān)事會(huì)責(zé)成有關(guān)人員予以糾正，并向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報(bào)告，必要時(shí)建議依法向股東大會(huì)或授權(quán)股東代表會(huì)提出罷免等方式追究相關(guān)人員的責(zé)任，或?qū)Χ?、?jīng)營(yíng)管理人員提起訴訟。
第十二條 監(jiān)事在任期內(nèi)不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益遭受重大損害的，所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）或公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定追究其責(zé)任，并可按有關(guān)規(guī)定罷免其監(jiān)事職務(wù)。
第十三條 監(jiān)事對(duì)公司董事、經(jīng)營(yíng)管理人員違反有關(guān)法律、法規(guī)和政策或者損害公司利益的決議、行為，未能履行監(jiān)督職責(zé)的，依法承擔(dān)責(zé)任。
第十四條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為個(gè)人和他人謀求非法利益，以及利用職務(wù)之便收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。
第十五條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程行使權(quán)利，不得濫用監(jiān)事職權(quán)損害公司或股東的利益。監(jiān)事應(yīng)該保守公司商業(yè)秘密，向公司董事會(huì)提出具體查閱內(nèi)容，經(jīng)批準(zhǔn)后可現(xiàn)場(chǎng)查詢，所查詢內(nèi)容不得復(fù)印、拍照和外傳，但公司有相關(guān)查閱制度規(guī)定的除外。
第六章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的規(guī)定
第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持；監(jiān)事長(zhǎng)不能或不履行職責(zé)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推選一名監(jiān)事召集和主持，必要時(shí)經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）批準(zhǔn)可委派工作人員召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第十七條有下列情形之一的，監(jiān)事長(zhǎng)應(yīng)在七日內(nèi)召集臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議：
（一）所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要求時(shí)；
（二）董事會(huì)或者經(jīng)營(yíng)班子提議時(shí)；
（三）監(jiān)事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；
（四）兩名以上監(jiān)事提議時(shí)。
第十八條監(jiān)事會(huì)提案應(yīng)符合下列條件：
（一）內(nèi)容屬于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍和監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍，與有關(guān)法律、法規(guī)和政策及公司章程的規(guī)定沒(méi)有抵觸的；
（二）有明確的議題和具體事項(xiàng)；
（三）對(duì)所議事項(xiàng)有詳細(xì)的調(diào)研分析說(shuō)明材料；
（四）必須符合公司的利益；
（五）提案必須以書面方式提交，并有提案人親筆簽署。
第十九條監(jiān)事會(huì)議題由監(jiān)事長(zhǎng)確定，監(jiān)事長(zhǎng)根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)情況需要及提案人的提議，確定會(huì)議議題和議程。
第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事、其他列席會(huì)議的人員和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。
會(huì)議記錄應(yīng)包括會(huì)議時(shí)期、地點(diǎn)、召集人和與會(huì)監(jiān)事及列席會(huì)議人員姓名，會(huì)議議程、監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)，表決結(jié)果等。
會(huì)議記錄作為公司檔案由監(jiān)事會(huì)指定公司專人負(fù)責(zé)保存，保存期限為二十年。
第二十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。
第二十二條監(jiān)事長(zhǎng)可以根據(jù)會(huì)議議題需要確定邀請(qǐng)其他人員列席監(jiān)事會(huì)。列席會(huì)議的人員因病或特殊原因不能列席的應(yīng)當(dāng)請(qǐng)假，列席人員可以發(fā)表意見(jiàn)但沒(méi)有表決權(quán)，亦不得委托他人代為列席。
第二十三條監(jiān)事會(huì)決議內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束之日起三日內(nèi)在所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）、社區(qū)和公司等地的公告欄公告。
第七章 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
第二十四條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）報(bào)告工作，及時(shí)就公司重大事項(xiàng)向所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）提交專項(xiàng)報(bào)告。
第二十五條監(jiān)事長(zhǎng)要組織監(jiān)事會(huì)在深入開(kāi)展檢查和充分研討的基礎(chǔ)上，認(rèn)真撰寫工作報(bào)告，及時(shí)、準(zhǔn)確地反映公司情況，客觀、公正地評(píng)價(jià)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)人員的經(jīng)營(yíng)行為。對(duì)報(bào)告中揭示公司存在的問(wèn)題要做到事實(shí)清楚、數(shù)據(jù)確鑿、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、建議可行。
第八章 監(jiān)事會(huì)運(yùn)作的支持
第二十六條公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作提供必要的經(jīng)費(fèi)和辦公條件。公司應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)事會(huì)提供公司經(jīng)營(yíng)情況和改革管理方面的信息，向監(jiān)事開(kāi)放公司的電子辦公系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等公司內(nèi)部信息系統(tǒng)。
第二十七條公司有義務(wù)為監(jiān)事提供與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的對(duì)外交流和學(xué)習(xí)培訓(xùn)方面的支持。
第九章 監(jiān)事的資格和義務(wù)
第二十八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：
（一）無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；
（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或責(zé)令關(guān)閉之日起未逾三年；
（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（六）被列入人民法院失信被執(zhí)行人員名單；
（七）中國(guó)共產(chǎn)黨黨員受撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分不滿二年的,受留黨察看處分并恢復(fù)黨員權(quán)利后不滿二年的,受開(kāi)除黨籍處分后不滿五年的；
（八）有組織和煽動(dòng)群體性事件，在公共場(chǎng)所非法聚集，圍堵、沖擊國(guó)家機(jī)關(guān)，煽動(dòng)、串聯(lián)、脅迫、以財(cái)物誘使、幕后操縱他人信訪等違反《信訪條例》行為的；
（九）有擾亂公共秩序、妨害公共安全、侵犯人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利、妨害社會(huì)管理等違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》行為的。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派監(jiān)事的，該選舉、委派無(wú)效。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)前款任何一項(xiàng)所列情形的，可以由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）暫?；蛄T免其職務(wù)，也可以由公司解除其職務(wù)。
董事、經(jīng)營(yíng)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)成員之間、董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員之間不得有近親屬關(guān)系。
第二十九條監(jiān)事不得有下列行為：
（一）挪用公司資金；
（二）違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)、股東代表會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（三）違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)、股東代表會(huì)同意，擅自與他人簽訂合同，與本公司訂立合同或進(jìn)行交易；
（四）擅自使用公司公章，給公司造成損失或嚴(yán)重后果；
（五）未經(jīng)股東大會(huì)或股東代表會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；
（六）將他人與公司交易的傭金歸為己有；
（七）擅自披露公司的商業(yè)秘密；
（八）違反對(duì)公司忠實(shí)和勤勉義務(wù)的其他行為。
監(jiān)事違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，按本規(guī)則第三十二條規(guī)定處理。
第三十條監(jiān)事有本規(guī)則第二十九條第一款規(guī)定情形的，股東或獨(dú)立董事可以要求公司調(diào)查處理，公司應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后三十日內(nèi)調(diào)查處理并作出答復(fù)。公司逾期不答復(fù)或未依法處理的，股東或獨(dú)立董事可以提請(qǐng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）依法處理并糾正違法行為。
第十章 法律責(zé)任
第三十一條監(jiān)事會(huì)成員有下列情形之一的，所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）可以責(zé)令改正，拒不改正的，由合計(jì)持有公司五分之一以上股份的股東聯(lián)名提出，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）同意，可暫?；蛄T免相關(guān)人員職務(wù)至選舉新一屆監(jiān)事會(huì)之日為止，同時(shí)由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）委派人員暫為行使相關(guān)職權(quán)：
（一）嚴(yán)重違反“三資”監(jiān)管有關(guān)法律、法規(guī)和政策,不適合繼續(xù)擔(dān)任監(jiān)事會(huì)成員的;
（二）失職瀆職造成公司或者股東利益重大損失的；
（三）連續(xù)三個(gè)月以上無(wú)正當(dāng)理由不參加公司經(jīng)營(yíng)管理工作或者不履行職責(zé)的；
（四）不按《珠海市香洲區(qū)進(jìn)一步加強(qiáng)社區(qū)股份合作公司監(jiān)管若干辦法（試行）》規(guī)定，執(zhí)行相關(guān)聯(lián)席會(huì)議和列席會(huì)議、述職述廉、廉政約談、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作，經(jīng)所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）連續(xù)二年評(píng)定為不稱職的；
（五）無(wú)正當(dāng)理由逾期六個(gè)月不啟動(dòng)換屆選舉的;
（六）其他造成公司不能正常經(jīng)營(yíng)的情形。
代管期間，所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）應(yīng)推動(dòng)公司選舉新一屆監(jiān)事會(huì)。罷免監(jiān)事會(huì)成員，其補(bǔ)選規(guī)定按《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司換屆選舉工作指導(dǎo)意見(jiàn)》或公司換屆選舉辦法執(zhí)行。
第三十二條公司監(jiān)事會(huì)的組成人員有損害公司或股東合法權(quán)益行為，造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，違反相關(guān)規(guī)定的，由所在地鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）責(zé)令改正、依照本規(guī)則暫?；蛄T免相關(guān)人員職務(wù)；構(gòu)成違紀(jì)的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法予以處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
第十一章 附則
第三十三條 本規(guī)則由珠海市香洲區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和水務(wù)局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年12月1日。
相關(guān)鏈接：關(guān)于《珠海市香洲區(qū)社區(qū)股份合作公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》文件的政策解讀
粵公網(wǎng)安備 44040202000003號(hào)